Kontinuierliche Erweiterung Ihrer Sanktionslistenprüfung Was neu ist und wie Sie aktuell bleiben

Geopolitische Spannungen, veränderte Lieferketten und eine wachsende Regulierungsdichte führen zu häufigeren Updates und Ausweitungen der Sanktionsmaßnahmen. Neben klassischen Personen- und Unternehmenssanktionen rücken zunehmend auch Transportmittel oder Mittelsmänner in den Fokus.

Gleichzeitig werden Umgehungsstrategien eingesetzt – etwa Verschleierung über Drittstaaten, Strohmänner oder Umbenennungen – um die Vorschriften zu umgehen. Für exportierende und importierende Unternehmen, Logistiker und Dienstleister gilt daher mehr denn je: Compliance-Prüfungen müssen aktueller, genauer und kontextsensibler werden.

Mit unserem Sanktionsmonitor FORMAT-SAM und unserem Analyse-Tool AVA unterstützen wir Sie dabei, relevante Listen strukturiert, nachvollziehbar und revisionssicher zu prüfen. Um das zu gewährleisten hat unser Content-Team drei neue Datenquellen im Portfolio aufgenommen.

Exklusive FORMAT-Schiffsliste mit IMO-Nummern

Um den Schattenflotten den Wind aus den Segeln zu nehmen, werden immer mehr Sanktionen gegen Schiffe verhängt. Doch leider ist das Umbenennen sanktionierter Schiffe ein gängiger Trick, um diese Sanktionen zu umgehen. Hier sind wir machen Behörden einen Schritt voraus, denn wir dokumentieren nicht nur den Schiffsnamen, sondern auch die unveränderliche IMO-Nummer. Die IMO-Nummer ist vergleichbar mit einer Fahrgestellnummer und ermöglicht eine Identifikation – auch wenn Namen, Flaggen oder Betreiber wechseln.

Wir haben eine eigene Schiffssanktionsliste (FORMAT Consolidated Vessels List) aufgebaut, die exklusiv unseren Kunden zur Verfügung steht. Sie konsolidiert verschiedene Sanktionen gegen Schiffe, basierend auf verschiedenen internationalen Sanktionsregimen. Sie basiert konsequent auf IMO-Nummern statt nur den Schiffsnamen – weil Namen sich ändern, Identitäten nicht.

Interessante neue US-Liste für Arbeitgeber

Das U.S. Department of Health and Human Services führt die Sanktionsliste LEIE (U.S. List of Excluded Individuals and Entities) ein. Auf ihr befinden sich Personen und Entitäten, die aus gravierenden Gründen vom US-Gesundheitswesen ausgeschlossen werden (z. B. Betrug, Missbrauch, Lizenzentzug).

Auch ohne direkten US-Sitz kann die LEIE für Unternehmen mit US-Bezug ein wichtiger Baustein der Risiko- und Integritätsprüfung sein. Sie bietet zusätzliche Sicherheit, wenn sie ihr Personal, ihre Lieferketten und ihre Kooperationen sauber halten wollen.

Erweitertes Dow Jones Listen-Angebot

Neben der Sanctions Control & Ownership Liste (SCO) von Dow Jones bieten wir jetzt zwei weitere Datenquellen an, die sowohl in FORMAT-SAM als auch in AVA für Analysen genutzt werden können.

• Military End Use (MEU)
  Über diese Liste kann nach Entitäten gesucht werden, welche gemäß der US-Regierung als militärischer Endnutzer oder in Zusammenhang zur militärischen Endnutzung aufgeführt werden bzw. mit Entitäten verbunden sind, welche diese Voraussetzungen erfüllen.
• Trade Restricted Associated (TRAE)
  Diese Liste beinhaltet einen Überblick der Unternehmen, welche aus US-amerikanischer Sicht „Handelsbeschränkungen“ unterliegen und weitere Untersuchungen/Prüfungen im Rahmen der Exportkontrolle unterzogen werden sollten.

Generell bieten die Listen von Dow Jones den großen Vorteil auch zu „nicht sanktionierte“ Entitäten Eigentumsverbindung oder Beziehungen nachzuvollziehen. Durch die Kontextdaten in AVA werden die Screening-Ergebnisse des FORMAT-SAM noch aussagekräftiger. Somit lässt sich ein differenziertes Risikobild erstellen und kann als Frühwarnfunktion genutzt werden. Neue Sanktionen werden täglich durch die offiziellen Behörden ergänzt.

Mit der FORMAT-Schiffsliste (inklusive IMO-Nummern), der Anbindung der US-LEIE sowie den erweiterten Dow-Jones-Daten stärken Sie Ihr Sanktionslisten-Screening an entscheidenden Stellen: eindeutige Identifikation, branchenspezifische Integrität und kontextreiche Risikoerkennung. Nutzen Sie unsere Sanktionslistenübersicht, um einen Eindruck von unserem gesamten Portfolio zu erhalten. Gern unterstützen wir Sie bei der Einrichtung der neuen Listen und bei der Optimierung Ihrer Prüfprofile im FORMAT-SAM bzw. Ihrer Analysen in AVA.

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