Sanktionslisten-Screening Ihre Compliance unterstützen wir mit Sicherheit
Unser Sanktionsmonitor FORMAT-SAM erledigt für Sie den automatisierten Abgleich aller Personen und Firmenadressen mit den ausgewählten aktuellen Sanktionslisten.
Eine Sanktionslistenprüfung soll gewährleisten, dass Sie mit Personen, Organisationen, Lieferanten oder Kunden, die auf einer Anti-Terror-Liste oder der Sanktionsliste aufgeführt sind, keine Geschäfte machen werden. Stellen Sie dennoch einer sanktionierten, natürlichen oder juristischen Person (Entität) wirtschaftliche Güter bereit, begehen Sie möglicherweise einen Rechtsverstoß.
Seit Anfang 2023 gibt es eine Zentralstelle zur Sanktionsdurchsetzung. Im gleichen Zuge wurde ebenso das Außenwirtschaftsgesetz angepasst. Durch den ergänzten § 5a werden die Listungen (Bereitstellungsverbote) der UN ohne Umwege und Zeitlücken in geltendes Recht überführt. Dies bedeutet: Deutsche Unternehmen müssen die UN-Sanktionen befolgen, sobald sie veröffentlicht werden.
Features
Features im Überblick
Sicher
Die Prüfung Ihrer Geschäftskontakte gegen die Sanktionslistendaten erfolgt dank unseres Content-Teams und des Algorithmus auf höchstem Niveau.
Zuverlässig
Durch die regelmäßige automatisierte Aktualisierung der Listen und anschließende Prüfung sind Sie stets auf dem aktuellen Stand.
Ortsunabhängig
Ob am Empfang oder mobil von unterwegs – prüfen Sie Ihre Kontakte direkt an Ort und Stelle und noch vor Aufnahme der Geschäftsbeziehung.
Nachvollziehbar
Dank der lückenlosen Dokumentation sind alle Prüfungen sowie Entscheidungen noch jahrelang nachvollziehbar und sogar mit Begründung hinterlegt.
Funktionen
Funktionen
- Mit dem FORMAT-SAM sind Sie in puncto Compliance auf der sicheren Seite. Unsere Software erledigt für Sie den automatisierten Abgleich aller Personen und Firmenadressen mit den ausgewählten und aktuellen Sanktionslisten.
- Der Suchalgorithmus unseres Sanktionsmonitor ist einer der am weitesten entwickelten Algorithmen auf dem gesamten Markt. Er nimmt eine aktive Überwachung Ihres Datenbestandes vor – unter Berücksichtigung verschiedener Prüfstrategien. Potenzielle Treffer bzw. Verdachtsfälle einer Überprüfung werden mit dem Übereinstimmungsquotienten angezeigt, der auf Ihren vorgegebenen Prüfkriterien basiert. Das Resultat: Eine minimale Fehlerquote mit maximaler Sicherheit für Sie.
- Wir haben es uns zur Aufgabe gemacht, die Qualität der Daten stetig im Austausch mit nationalen und internationalen Behörden zu verbessern. Hierfür haben wir ein eigenes Content-Team gebildet, welches die Sanktionslisten und Verordnungen prüft und die elektronisch bereitgestellten Informationen mit rechtsverbindlichen Dokumenten abgleicht – somit prüfen Sie auf Basis verlässlicher Daten. Diese Daten stellen wir bei Änderungen vollautomatisiert innerhalb von 24 Stunden zur Verfügung.
Einzigartige Funktionserweiterung: AVA
- Mit AVA (Advanced Visual Analyzer for Entities and Relationship) haben Sie optional die Möglichkeit, eine klare und übersichtliche Darstellung aller Entitäten, die zuvor im Sanktionsmonitor geprüft wurden, zu erhalten. Somit verschaffen Sie sich ein komplettes Bild über alle Rechtsgrundlagen und erhalten ein klares Profil der Entität.
- In Zusammenarbeit mit Dow Jones Risk & Compliance bieten wir zusätzlich in AVA die Möglichkeit, Verflechtungen scheinbar unkritischer Entitäten mit sanktionierten Entitäten sichtbar zu machen.
Technische
Funktionalitäten
- Sprache: Deutsch / Englisch (weitere Sprachen auf Anfrage möglich)
- Verarbeitung unterschiedlicher Datenformate (z.B. CSV, XML, ODBC, SOAP)
- Zurückspielen der validierten Ergebnisse
- Änderungsüberwachung / -historie
- Protokollierung aller Entscheidungen und Begründungen
Unser Service für Sie
FORMAT Content-Team
Wir haben es uns zur Aufgabe gemacht, die Qualität der Daten stetig im Austausch mit nationalen und internationalen Behörden zu verbessern. Hierfür haben wir ein eigenes Content-Team gebildet, welches die Sanktionslisten und Verordnungen prüft und die elektronisch bereitgestellten Informationen mit rechtsverbindlichen Dokumenten abgleicht – somit bieten wir verlässliche Daten. Diese Daten stellen wir bei Änderungen vollautomatisiert innerhalb von 24 Stunden zur Verfügung.
Nutzen Sie gerne unsere Sanktionslistenübersicht, um zu erfahren, welche Sanktionslisten im FORMAT-SAM gebucht werden können.
Video
Kundenprojekte
„Mit FORMAT-SAM prüfen wir die Kontaktdaten unserer Geschäftspartner gemäß der EU-Vorschriften zur Terrorismusbekämpfung.
Martin Theuermeister
Der Sanktionsmonitor unterstützt uns rechtssicher und zuverlässig. So sparen wir Zeit, Ressourcen und damit auch Kosten.“
Teamleiter Customer Care Service, ORDAT GmbH & Co. KG
Modulvorstellung
AVA: Advanced Visual Analyzer for Entities and Relationship
- Mit AVA (Advanced Visual Analyzer for Entities and Relationship) erhalten Sie eine klare und übersichtliche Darstellung aller Entitäten, die zuvor im Sanktionsmonitor FORMAT-SAM geprüft wurden.
- Zu jedem Eintrag in einer Sanktionsliste gibt es eine Rechtsgrundlage. Sie erhalten mit AVA die Möglichkeit, sich ein komplettes Bild über alle Rechtsgrundlagen zu verschaffen und ein klares Profil der Entität zu erhalten. Die Verlinkungen zu den entsprechenden Rechtsgrundlagen werden Ihnen in AVA komfortabel bereitgestellt.
- Die Anforderungen an eine Zusammenstellung von Informationen gewinnen immer mehr an Bedeutung. Denken Sie exemplarisch an die notwendigen Einreichungen von Unternehmensprofilen bei den
zuständigen Behörden.
Zusätzliche Quellen anbinden:
- In Zusammenarbeit mit Dow Jones Risk & Compliance bieten wir in AVA die Möglichkeit, Verflechtungen scheinbar unkritischer Entitäten mit sanktionierten Entitäten sichtbar zu machen.
- Speziell die Eigentumsverhältnisse können mit dem „Sanctions Control & Ownership“ (SCO) Datenpaket von Dow Jones nachvollzogen werden. Die Einspielung des SCO-Pakets ist sofort umsetzbar und die weiterer Dow Jones Daten ist auf Anfrage möglich.
Workflow
Bewertung von Verdachtsfällen innerhalb des FORMAT-SAM
FAQ
Ihre Fragen kurz beantwortet
Was ist eine Sanktionsliste?
Eine Sanktionsliste ist eine offizielle Liste, die von Regierungen oder internationalen Organisationen wie den Vereinten Nationen erstellt wird. Sie enthält Namen von Personen, Organisationen, Unternehmen oder anderen Entitäten, die mit Sanktionen belegt wurden, beispielsweise aufgrund von Terrorismus, Geldwäsche oder anderen strafbaren Handlungen. Unternehmen sind dazu verpflichtet, sicherzustellen, dass sie keine wirtschaftlichen oder geschäftlichen Beziehungen zu den aufgelisteten Parteien eingehen, da dies als Rechtsverstoß gewertet werden kann.
Muss mein Unternehmen gegen Sanktionslisten prüfen?
Ob Ihr Unternehmen verpflichtet ist, Sanktionslisten zu prüfen, hängt von der Art Ihrer Geschäftstätigkeit, Branche und den gesetzlichen Vorgaben in Ihrem Land ab. Grundsätzlich gilt: Unternehmen, die internationale Geschäfte tätigen, insbesondere im Export oder Import, sowie Finanzdienstleister, Banken und Versicherungen, sind in der Regel dazu verpflichtet, Sanktionslisten zu prüfen.
Um dies herauszufinden, sollten Sie:
- Gesetzliche Anforderungen prüfen: Überprüfen Sie die relevanten Vorschriften wie EU-Verordnungen, das Außenwirtschaftsgesetz (AWG) oder spezifische nationale Regelungen.
- Art der Geschäftsbeziehungen analysieren: Prüfen Sie, ob Ihre Kunden, Lieferanten oder Geschäftspartner aus sanktionierten Ländern stammen könnten.
- Branchenrichtlinien beachten: Bestimmte Branchen wie Finanzen, Handel oder Logistik sind oft besonders reguliert.
Wenn Sie international tätig sind oder mit sensiblen Produkten handeln, ist die regelmäßige Prüfung von Sanktionslisten nicht nur eine rechtliche Verpflichtung, sondern auch ein wichtiger Schritt zur Risikovermeidung und Einhaltung von Compliance-Standards.
Welche Konsequenzen drohen, wenn ich gegen Sanktionslisten verstoße?
Ein Verstoß gegen Sanktionslisten kann schwerwiegende rechtliche und finanzielle Konsequenzen für Unternehmen und Einzelpersonen haben. Dazu gehören:
- Bußgelder und Strafen: Unternehmen können mit hohen Geldstrafen belegt werden, die je nach Schwere des Verstoßes stark variieren können.
- Strafrechtliche Konsequenzen: In schwerwiegenden Fällen kann ein Verstoß strafrechtlich verfolgt werden, was Haftstrafen für Verantwortliche zur Folge haben kann.
- Reputationsschäden: Ein Verstoß kann das Vertrauen von Geschäftspartnern beeinträchtigen und dem Unternehmen langfristig schaden.
- Einschränkungen im internationalen Handel: Unternehmen, die gegen Sanktionslisten verstoßen, können von internationalen Märkten ausgeschlossen oder auf eigene Schwarze Listen gesetzt werden.
Um diese Konsequenzen zu vermeiden, ist es wichtig, regelmäßig Sanktionslisten zu prüfen, interne Kontrollsysteme einzurichten und Ihre Mitarbeiter in den Bereichen Compliance und Sanktionslistenprüfung zu schulen.
Wer muss gegen eine Sanktionsliste geprüft werden?
Mit einer Sanktionsliste müssen alle Personen, Organisationen, Lieferanten und Kunden überprüft werden, mit denen ein Unternehmen wirtschaftliche Beziehungen eingehen möchte. Ziel ist es, sicherzustellen, dass keine Geschäfte mit sanktionierten natürlichen oder juristischen Personen durchgeführt werden, die auf Anti-Terror- oder Sanktionslisten aufgeführt sind. Dies dient der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und der Vermeidung potenzieller Rechtsverstöße.
Welche Vorteile bietet die Sanktionslistenprüfung mit FORMAT-SAM?
FORMAT-SAM bietet eine sichere, zuverlässige und ortsunabhängige Sanktionslistenprüfung. Dank regelmäßiger automatisierter Aktualisierungen der Listen und lückenloser Dokumentation sind Unternehmen stets auf dem aktuellen Stand und können Entscheidungen nachvollziehbar dokumentieren. Zudem ermöglicht die Software eine schnelle Prüfung vor Beginn einer Geschäftsbeziehung.
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